華林證券被暫停私募資管備案6個月 資管收入占比升至5.23%存7大問題

長江商報消息 ●長江商報記者 潘瑞冬

在資管業(yè)務穩(wěn)步上升的同時，華林證券（002945.SZ）該業(yè)務因多項問題被采取行政監(jiān)管措施。

去年12月29日，華林證券發(fā)布公告稱，公司收到西藏證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施事先告知書》，公司的私募資產(chǎn)管理業(yè)務存在7個方面問題，西藏證監(jiān)局決定對公司采取責令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月的監(jiān)督管理措施。

值得一提的是，近兩年來，華林證券的資產(chǎn)管理業(yè)務營收穩(wěn)步提升，營收占比也從2022年的2.81%升至2023年前三季度的5.23%，增幅明顯。

業(yè)內(nèi)人士表示，隨著該監(jiān)管措施的施行，華林證券該業(yè)務或?qū)⑹艿接绊憽?/p>

長江商報記者注意到，2023年前三季度，自營業(yè)務在券商四大業(yè)務中表現(xiàn)亮眼，而華林證券的該業(yè)務下滑。以剔除對聯(lián)營合營企業(yè)后的投資收益加上公允價值變動收益來計算自營業(yè)務情況，華林證券2023年1—9月實現(xiàn)自營收入-1623.13萬元，而2022年同期自營業(yè)務收入為1.17億元。

2023年兩度被采取監(jiān)管措施

根據(jù)公告，華林證券收到的西藏證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施事先告知書》顯示，經(jīng)查，公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務存在7方面問題。

具體來看，一是存在個別資管產(chǎn)品投資最終投資者的關聯(lián)債券，具有通道業(yè)務特征；二是投資標的、交易對手備選庫管理不完善；三是交易系統(tǒng)風控指標設置存在缺陷；四是非標投資存續(xù)期管理存在不足；五是信息披露存在遺漏；六是關聯(lián)交易管控機制不健全；七是人員及薪酬管理機制不健全。

基于上述問題，西藏證監(jiān)局決定對公司采取責令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

長江商報記者注意到，這是華林證券2023年第二次被西藏證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施。

回溯公告，2023年4月8日，華林證券因存在內(nèi)部制衡和隔離不足，崗位授權管理和業(yè)務人員從業(yè)資格管理不到位，未及時報告或報備新業(yè)務的問題，被西藏證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

值得一提的是，近兩年來，華林證券的資管業(yè)務雖然營收占比較少，但穩(wěn)步增長。根據(jù)2022年年報，公司2022年的資產(chǎn)管理業(yè)務營收為3925.35萬元，較2021年的2913.42萬元增長了34.73%。與此同時，該業(yè)務的營收占比也從2021年的2.08%增加至2.81%。

2023年前三季度，華林證券的資管業(yè)務營收為3934.64萬元，同比增長40.19%，營收占比進一步提升至5.23%。

據(jù)了解，華林資本是華林證券的私募基金子公司，2023年上半年，華林資本在新能源、大健康、軍工、半導體、消費類電子等新興產(chǎn)業(yè)挖掘投資機會。截至2023年6月末，華林資本累計管理4只基金，已有多個在投項目，期末投資規(guī)模為3.03億元。

需要關注的是，雖然華林證券表示，此次暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案事項不影響公司現(xiàn)有凈值型產(chǎn)品正常運作，對公司收入和利潤的影響較小。但業(yè)內(nèi)人士表示，這將影響公司資管業(yè)務的新增規(guī)模，對資管業(yè)務此前的穩(wěn)步增長趨勢或產(chǎn)生不利影響。

去年前三季業(yè)績雙降

券商行業(yè)的馬太效應越來越顯著，華林證券作為小型券商業(yè)績不佳。

橫向?qū)Ρ葋砜矗?023年前三季度，43家券商中，僅有8家營收和歸母凈利潤出現(xiàn)雙降，其中華林證券下滑最多。根據(jù)2023年三季報，華林證券當年1—9月實現(xiàn)營業(yè)收入7.53億元，同比下滑26.71%；歸母凈利潤1.87億元，同比下滑57.24%。

長江商報記者發(fā)現(xiàn)，營收占比最小的資管業(yè)務實現(xiàn)同比增長外，華林證券的經(jīng)紀、投行和自營業(yè)務均下滑。

根據(jù)三季報數(shù)據(jù)，2023年前三季度，華林證券實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務凈收入3.29億元，同比下滑21.28%；其中，第三季度實現(xiàn)凈收入1.07億元，環(huán)比下降8.14%；投行業(yè)務方面，2023年前三季度，華林證券實現(xiàn)投行業(yè)務凈收入0.89億元，同比下滑5.05%。

值得一提的是，受益于資本市場活躍度提升，2023年前三季度，自營業(yè)務是券商行業(yè)中表現(xiàn)亮眼的業(yè)務板塊。據(jù)Wind統(tǒng)計，2023年前三季度，43家券商中只有3家自營業(yè)務收入同比下滑，其中就包括華林證券。

數(shù)據(jù)顯示，2023年1—9月華林證券自營收入-1623.13萬元，而2022年同期自營業(yè)務收入為1.17億元。此外，公司的投資收益從2022年同期的1.52億元減少至1.21億元。

長江商報記者還注意到，華林證券的管理層也并不穩(wěn)定，兩年兩次更換CEO。2023年10月11日晚間，華林證券披露董事及高管人員變動。

根據(jù)公告，趙衛(wèi)星因個人原因申請辭去公司董事、執(zhí)委會主任委員兼首席執(zhí)行官職務，亦不再擔任第三屆董事會風險控制委員會主任委員及戰(zhàn)略規(guī)劃與ESG委員會委員職務，而趙衛(wèi)星執(zhí)掌華林證券并未滿兩年。2023年9月，華林證券還更換了首席信息官。

責編：ZB